內部審核程式---SA8000程式檔

1.0目的

    為了規範公司社會責任管理體系內部審核，特制定本程式。

2.0範圍

2.1本程式適用於公司所有有關社會責任管理體系內部審核活動。

3.0職責

3.1管理者代表：

3.1.1策劃社會責任管理體系審核計畫綱要和所需的人力、物力及財力資源

3.1.2任命審核組長，成立審核組。

3.1.3失去和協調內部審核活動，及時補救行動和糾正行動的實施。

3.1.4對審核結果進行評審，並將審核發現及審核結果提交給管理部門評審。

3.2審核組長：

3.2.1根據本程式準備和實施內部審核，向管理者代表提交審核報告。

3.2.2評審糾正行動計畫，並妥善記錄。

3.2.3對前一次審核時提出的糾正行動的完成情況進行驗證。

3.3其他有關人員應對內部審核工作提供支援和合作。

4.0工作程式

4.1編制審核計畫

4.1.1每年年初，管理者代表應編制一份年度審核計畫表。各部門或各要素的審核頻次應取決於其現狀和重要性，並考慮前幾次審核所發現的問題。審核計畫表應呈交最高管理者批准。

4.1.2應在審核前5天內向各有關部門的領導通知確切的審核日期。

4.1.3管理者代表應根據需要委派內部審核員。

4.2實施審核

4.2.1審核員應在實施審核前研究有關的程式檔，並應：

（1）決定是否需取得其他檔；

（2）編制檢查表；

（3）決定是否需要陪同人員。

   4.2.2審核員應通知相關部門經理和主管何時開始審核。

4.2.3審核員應使用編制好的檢查表作為進行審核的工具之一。

4.2.4審核的目的是尋找不符合適用標準或程式的客觀證據，以便進一步改善，不應加入個人的責備。

4.3報告審核結果

4.3.1審核員應在審核完成後通知有關的部門領導，並對審核結果作一次口頭報告，並針對不符合項發出糾正要求表（CAR）。

4.3.2糾正行動要求表可採用統一的格式。這種表格可由管理者代表根據審核員的需要發給，並編上序號。

4.3.3審核員應在糾正行動要求表中填寫不合格的詳細內容，但不必填寫糾正行動欄。

4.3.4核的總結報告可採用統一的格式編寫，必要時還可採用續頁。

4.3.5審核總結報告和糾正行動要求表應由社會責任管理者代表批准，並發給有關的部門經理。

4.4對糾正行動要求表的反應。

4.4.1對每一份糾正行動要求表必須在5個工作日內作出書面反應，詳細說明建議採取的糾正行動和完成期限。

（1）建議行動中應包括緊急糾正行動、短期糾正行動和長期糾正行動。

  （2）在糾正行動比較複雜的情況下，可以建議成立工作組並進行調查，要求制定一份計畫表。這是對糾正行動要求表的一種可以接受的最初反應。

4.4.2這些反應記錄在糾正行動要求表中的的“建議採取的糾正行動”一欄中，並退回給管理者代表。如果該建議不能接受，則管理者代表將與接收糾正行動要求表的人員聯繫，並向他解釋不接受的原因。在這種情況下，應編制一份修正的糾正行動建議。

4.4.3對糾正行動要求表不作出反應時，管理者代表應加以追查並向最高管理者報告。

4.4.4如果對糾正行動的需要或糾正行動的性質不能達成一致意見時，管理者代表應報告最高管理者進行仲裁。

4.5跟蹤檢查

4.5.1當糾正行動預定完成日期已到，或當管理者代表已接到完成的通知時，應掃派一各審核員去驗證其完成情況。

4.5.2負責驗證的審核員應檢查糾正行動已被採取並證明有效後，在糾正行動要求表中的“驗證”一欄中簽字。

4.5.3在下次計畫中對該部門進行審核時，審核員應檢查此糾正行動是否仍然有效。如不再有效，則應發出一張新的糾正行動要求表，在表中說明原來發現的問題。

4.5.4如在規定的期限內未能完成糾正行動，管理者代表應對此進行跟蹤。如無正當理由或未能規定出可接受的修正的期限，應向最高管理者報告。

4.6記錄的保存

4.6.1管理者代表應保存一份檔案，保存所有的審核報告及糾正行動要求表，並有一覽表記錄創門的完成狀態，保存期至少3年。

5.0相關檔（略）

6.0記錄（略）