WAL-MART道德標準評審簡介

WAL-MART道德標準評審簡介
通過WAL-MART 員工與供應商及工廠之間持續的合作, 對當地法律法規
與WAL-MART 標準方面的培訓與推進, 追求不斷完善的道德標準, 從
而維護WAL-MART 品牌的商譽, 發展與各供應商的長期商業夥伴關係,
贏取投資者的信任和支持。
本公司Ethical Standards（道德標準，簡稱“ES”）規程根據公司內部多年來執行的《供
貨商標準》制訂。請參閱附錄A中Wal-Mart公司《供應商標準》。本規程旨在確保
WAL-MART購買的商品符合上述標準。 
Wal-Mart公司《供應商標準》涵蓋了衛生、安全、薪酬、工時、強迫勞工、童工、歧視,、守法、以及Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方審核機構檢查權等方面的規定。
實施ES審核規程是為了確保廠商的產品生產符合《供應商標準》的要求。 
Retail Link網上的《Ethical Standards 供應商手冊》為唯一受控檔。供應商應主動索
取最新供應商手冊。Ethical Standards供應商文件均可從Retail Link網上查閱（請登錄Retail Link ->  轉到Supplier Guides（供應商指南）->  打開Ethical Standards Documents）。須強調的是，Wal-Mart有一套《供應商標準》，Ethical Standards審核人員負責確保供應商遵守上述標準。 
除為Wal-Mart找出風險外，Ethical Standards規程還有以下三個基本目的： 
1. 確保符合法規要求及Wal-Mart供應商標準中規定的要求。   
2. 核實管理工作是否符合《供應商標準》。 
3. 鼓勵採取必要措施，積極改善工人的生活品質。

. Wal-Mart 指Wal-Mart Stores, Inc.及其下屬分公司 
 
. Global Procurement （全球採辦）
Global Procurement（GP）為Wal-Mart Stores, Inc.所屬部門。負責向Wal-Mart
買家提供最佳採購方案, 利用最有效的供應鏈，以有競爭力的成本購買更
佳產品. 
 
. Ethical Standards （道德標準）
Ethical Standards （ES）部為Wal-Mart Stores，Inc.公司GP下屬部門。 
 
Ethical Standards（ES）部門職責： 
-   確保符合法規要求及Wal-Mart供應商標準.規定的要求。 
-   核實管理工作是否符合《供應商標準》。 
-   鼓勵採取必要措施，積極改善工人的生活品質。 
-   積極協助供應商及工廠。 
Global Procurement負責本土供應商、直接進口供應商Ethical Standards規程的執行。

Ethical Standards審核程式
審核程式包括如下幾個步驟： 
 
1. 預審調查表 
 
2. 啟動審核程式 
 
3. 審核時間安排 
 
4. 審核實施 
 
一. 審核前見面會   
二. 工廠巡視 
三. 員工訪談 
四. 工廠文件審閱   
五. 總結會議 
六. 簽署審核報告 
掌握工廠以及其相關的管理運作情況。

可通過如下方法索取預審調查表：   
- 登錄Retail Link網 
- 轉到Supplier Guides（供應商指南） 
- 打開Ethical Standards檔頁面. 選擇預審調查表擬接受審核的直接進口供應商/工廠，須提前將填好的調查表提交相關GP辦事處。審核時，美國本土供應商/工廠須在現場準備好一份填好的調查表。
 
2. 啟動審核程式
Ethical Standards審核程式由供應商啟動。 
 
供應商Ethical Standards審核申請應在船期前至少60天提出。工廠審核應在船期前至少30天完成。 
 
供應商應確保工廠在規定的時間內完成審核。收到供應商提交的《審核申
請表》後，本公司將立即開始著手工廠審核程式。 
 
審核程式須在《審核申請表》提交後方可啟動。Retail Link網上提供了MS  Word格式電子版《審核申請表》（可下載）。這種電子版表格位於Ethical Standards 文件版面的Supplier Guide（供應商指南）中。 
 
直接進口供應商只需在初審及年審前將填好的《審核申請表》提交給
Wal-Mart Ethical Standards部門。審核一般在船期前60天完成。 
 
美國本土供應商須在每次審核前，將填好的《審核申請表》提交給
Wal-Mart Ethical Standards部門。美國本土供應商的審核一般在審核提出後30-45天內完成。 
 
審核中發現的情況以及審核結果(等級)報告和補充要求一般在2周內提
供。 
 

4. 審核實施   
審核範圍 
 
. 初審及年審應為全面審核。審核人員將審閱至少三個月至一年的
記錄。 
. 跟進審核主要根據但不限於前次審核結果。跟進審核還包括薪酬 
及工時審查。 
. 對直接進口供應商工廠進行的審核，範圍還應包括C-TPAT(海
關商貿反恐聨盟)要求審核。 
 
任何工廠企圖阻撓或拒絕Wal-Mart指定的審核人員進廠將導致嚴重後果。
詳閱《供應商標準》及本手冊第六章。審核人員無法進廠，便無法確定
相關工廠符合《供應商標準》的情況。對美國本土供應商的工廠進行審核
時，將收取審核費。 
 
工廠聯繫人資料不齊或是不準確、工廠方面管理人員對審核及接待審核人
員的相關要求不瞭解會嚴重影響審核時限。供應商應幫助工廠相關人員了
解Wal-Mart公司《供應商標準》相關要求。 
 
按照事先安排進行審核時，工廠方面負責人及/或供應商須在場，並在提
出改善措施等內容的現場報告上簽字確認。進行審核時，必須有工廠方
面負責人在場。如工廠方面負責人未到場，直接進口供應商仍應承擔
第三方審核費用。整個審核程式包括如下活動： 
 
一、審核前見面會 
二、工廠巡視 
三、員工訪談 
四、工廠文件審閱   
五、總結會議 
六、簽署審核報告 
 
一、審核前見面會
審核人員抵達工廠後，先與工廠管理人員見面。工廠管理人員應提供填
好的工廠調查表。此階段，審核人員還將核實工廠的營業執照，並對工
廠提交的資料一一核實確認。

二、工廠巡視
審核前見面會結束後，審核人員將在廠區內巡視。一般情況下，審核人
員進行巡視時，只需要工廠管理人員的最低限度協助。在盡可能少的監視
之下，審核人員才能以最有效的方式進行審核。當然，因工廠規模不同，
巡視所需時間會有不同。 
審核人員將在生產區與工廠員工進行簡短對話，詢問機械操作及其它與
Wal-Mart《供應商標準》相關的問題。此外，審核人員可能會測量空間、
測試防火設備及其它設備是否處於受控狀態，並檢查維修、保養記錄。 
巡視結束時，審核人員將要求提供有關人事、工時及工資記錄的檔。
工資審查根據工廠規模大小而定。

三、員工訪談
員工訪談屬於評估行為守則（《供應商標準》）問題的行業標準。Wal-Mart 認為瞭解員工意見是審核程式中不可缺少的一環。審核結果及發現的情況可以通過這類面談獲得確認。 
員工訪談應在生產區以外單獨進行。工廠管理人員應提供一間單獨的面談
室。面談時，工廠管理人員或其代表不得在場。 
面談員工人數不少於15人，最多不超過25人，具體人數視工廠規模而定。
面談物件應為代表廠內男女員工、從廠內不同部門挑選出來的代表。此
外，最好選擇關鍵生產崗位的員工。通常，審核人員將在巡視工廠時挑
選好面談物件。如檔審閱過程中發現一些問題，也可以隨時能請相關
員工前來面談。

四、工廠文件審閱
為進一步確保Wal-Mart《供應商標準》的正確貫徹、執行，Wal-Mart或
Wal-Mart指定的第三方將會採取工廠現場檢查等措施，以確保《供應商標
准》得到正確貫徹、執行。未能通過工廠現場檢查或拒絕接受工廠現場
檢查、相關檔檢查的供應商將面臨立即取消剩餘訂單、商品拒收、退
貨、終止業務往來等後果。

五、總結會議
按照事先安排進行審核時，工廠管理人員代表及/或供應商須在場，並在
提出改善措施等內容的現場報告上簽字確認。 
審核人員將在總結會議上與廠方一起總結審核結果，並與工廠管理人員
討論發現的不符合Wal-Mart公司《供應商標準》之處。 
審核人員將編寫一份現場報告，內容包括審核過程中發現的違規行為及
改善措施建議。 
總結會議期間，審核人員將討論現場報告中指出的問題及提出的改善措
施。工廠管理人員及審核人員應在現場報告上簽字確認。這樣可確保工
廠管理人員也有一份關於問題（違規行為）及補救建議記錄。 
工廠管理人員應採取措施處理現場報告中指出的問題。工廠管理人員應
在跟進審核見面會時，將編寫好的《行動計畫》提交給審核人員。跟進
審核期間，審核人員將確認措施的執行情況。 
供應商及/或工廠應多與區域辦事處聯繫，就現場報告的問題及/或建議
及時溝通。

審核結果定義及管理程式
所有工廠都必須接受檢查，以確保產品是在符合Wal-Mart公司《供應商標準》的
條件下生產的。工廠在經過審核後,將被評估為某種審核結果(等級)。審核結果(等
級)分如下幾種： 
 
GREEN（綠色）
 
. 審核時未發現違規或只有低風險違規現象，工廠將被評為.Green. 
. 訂單可正常出貨 
. 可接新訂單 
. 工廠獲得.Green.結果一年後，如仍生產Wal-Mart的商品，須接受年審。 
 
YELLOW（黃色）
 
. 審核時發現中等風險違規現象的工廠，將被評為.Yellow. 
. 訂單可正常出貨 
. 可接新訂單 
. 工廠將於評估結果出來後120天內重新審核。

ORANGE（橙色）
 
. 審核時發現有較高風險違規現象的工廠，將被評為.Orange. 
. 訂單可正常出貨 
. 可接新訂單 
. 工廠將於評估結果出來後120天內重新審核。 
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Wal-Mart Stores, Inc. 保密資料
Retail Link上的電子版本為唯一受控文件。列印版不屬於受控檔。
RED（紅色）
 
. 審核過程中發現存在嚴重違規行為、情況的工廠，將被評為.red. 
. 工廠存在如下方面的違規行為：童工、強迫勞工、體罰、非法轉運、歧視、侵犯人權、賄賂及/或不安全工作條件 
. 取消已下達的訂單 
. 尚未發運的訂單一律取消 
. 如整箱商品已裝船，須在零售市場同意後方可接受 
. 如拼箱商品已交付給指定的拼裝承運商，將予接受
. 不同意接受的零售市場應按照退貨/索賠程式處理。                 

 . 不能接受新訂單