XX集團公司安全環境與健康（HSE）管理體系案冽文件

前   言

    隨著經濟的快速增長，與生產密切相關的安全、環境與健康問題受到人們普遍關注，
世界上各種類型的組織都越來越重視自己在安全、環境與健康方面的表現和形象，並期望以一套系統化的方法來推行其管理活動，以滿足法律和自身方針的要求，實現企業的可持
續發展。90年代以來，一些發達國家的XX公司率先開展了實施安全、環境與健康管理體系的活動。
    為消除和減輕XX企業生產過程中存在的風險和危害，保護員工的健康和生命財產安全，維護生態環境，使中國XXXXXX公司的安全、環境與健康管理與國際接軌，並在安全、環境與健康管理上創國際一流的業績，特制定本標準。
    本標準表述了建立、實施和保持安全、環境與健康管理體系必需的要素。
    本標準是中國XXXXXX公司為保證自身和相關方(客戶、承包商、合作者等)實現安全、環境與健康管理目標而制定。本標準是支援而不是取代中國XXXXXX公司現存的健全、可行和有效的管理制度和體系。
    本標準提出了安全、環境與健康管理體系的基本要求。各直屬企業及託管企業的安全、環境與健康管理體系的運行應以此為準則，結合自身特點實施。
    本標準在制定過程中，參考了IS0卅CD 14690《XX天然氣工業健康、安全與環境管理體系》和BP公司HSE的管理層指導手冊，
    本標準由中國XXXX集團公司安全環保局提出並歸口：
      

目    次
前  言
    1  範圍……………………………………………………………………………………(1)
    2  定義……………………………………………………………………………………(1)
    2．1  要素  ………………………………………………………………………………(1)
    2．2  事故  ………………………………………………………………………………(1)
    2．3  危害…………………………………………………………………………………(1)
    2．4  風險…………………………………………………………………………………(1)
    2．5  風險評價……………………………………………………………………………(1)
    2．6  審核  ………………………………………………………………………………(1)
    2．7  評審  ………………………………………………………………………………(1)
    2．8  資源  ………………………………………………………………………………(1)
    2．9  安全、環境與健康管理體系………………………………………………………(1)
    2．10  不符合……………………………………………………………………………(1)
    2．11  管理者代表………………………………………………………………………(2)
    3  HSE管理體系要素……………………………………………………………………(2)
    3．1  領導承諾、方針目標和責任………………………………………………………(3)

 3．2  組織機構、職責、資源和檔控制  ……………………………………………(3)
    3．3  風險評價和隱患治理………………………………………………………………(8)
    3．4  承包商和供應商管理………………………………………………………………(8)
    3．5  裝置(設施)設計和建設……………………………………………………………(9)
    3．6  運行和維修………………………………………………………………………(10)
    3．7  變更管理和應急管理……………………………………………………………(10)
    3．8  檢查和監督………………………………………………………………………(12)
    3．9  事故處理和預防…………………………………………………………………(13)
3．10  審核、評審和持續改進…………………………………………………………(13)

中國XXXXXX公司企業標準
Q/SHS 0001.1--2001
  中國XXXXXX公司   
安全、環境與健康(HSE)管理體系
Safety，environment and health management system  Of
    　　　China Petrochemical Corp．
   　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
1  範圍
本標準規定了安全、環境與健康管理體系的基本要求，適用於中國XXXXXX公司(以下簡稱公司)的安全、環境與健康管理工作。
2  定義
本標準採用下列定義。
2．1  要素   
安全、環境與健康管理中的關鍵因素。
2．2  事故
造成死亡、職業病、傷害、財產損失或環境破壞的事件。
2．3  危害
可能造成人員傷害、職業病、財產損失、環境破壞的根源或狀態。
2．4  風險
發生特定危害事件的可能性以及發生事件結果的嚴重性。
2．5  風險評價
依照現有的專業經驗、、評價標準和準則，對危害分析結果做出判斷的過程。
2．6  審核
判別管理活動和有關過程是否符合計畫安排，以及這些安排是否得到有效實施，並系統地驗證企業實施安全、環境與健康方針和戰略目標的過程。
2．7  評審
高層管理者對安全、環境與健康管理體系的適應性及其
2．8  資源
實施安全、環境與健康管理體系所需的人員、資金、設施、設備、技術和方法等。
2．9  安全、環境與健康管理體系
指實施安全、環境與健康（以下簡稱HSE）管理的組織機構、職責、做法、程式、過程和資源等而構成的整體。
2．10  不符合
任何能夠直接或間接造成傷亡、職業病、財產損失、環境污染的事件；違背作業標準、規程、規章的行為；與管理體系要求產生的偏差。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
中國XXXXXX公司2001-02-08批准   　　　　　　　　　　　　2001-03-01實施

2．11管理者代表
由公司或直屬企業最高管理者任命，在公司或直屬企業內代表最高管理者履行HSE管理職能的人員。
3　HSE管理體系要素
  HSE管理體系由十項要素構成：
    1．領導承諾、方針目標和責任  
    2．組織機構、職責、資源和檔控制
    3．風險評價和隱患治理
    4．承包商和供應商管理
    5.裝置（設施）設計和建設
    6．運行和維修
    7．變更管理和應急管理
    8．檢查和監督
    9．事故處理和預防
    10．審核、評審和持續改進
    這十項要素之間緊密相關，相互滲透，以確保體系的系統性、統一性和規範性。
    公司應建立遵守國家有關HSE方面的法律、法規和標準的程式。
    公司適用的法律、法規和標準應是現行有效的版本，應將其具體要求傳達給公司全體員工和相關方。
    企業是公司HSE管理體系實施的主體，經理(局長、廠長)是HSE的最高管理者，按照本標準要求，應設立管理者代表和HSE管理體系的組織機構，組建HSK管理委員會及HSE管理部門，明確責任並落實HSE責任。在開展HSE現狀調查分析基礎上編制出簡捷明確、通俗適用的HSE管理體系實施程式，重點制定HSE目標、HSE職責、HSE表現、HSE業績考核和獎懲制度，認真開展各層次的HSE培訓。該程式應及時經企業最高管理者批准發佈並正式投入運行，實行年度HSE業績報告制度，通過審核、評審、實現持續改進，不斷提高HSE管理水準。
3．1  領導承諾、方針目標和責任
3．1．1   總則
    公司在HSE管理上應有明確的承諾和形成檔的方針目標，高層管理者通過提供資源，通過考核和審核，不斷改善公司的HSE業績。
3．1．2  領導承諾   
    公司高層管理者應提供強有力的領導和自上而下的承諾，並建立HSE保障體系。公司承諾應以實際行動表明對HSE的重視。
  a)各級企業的最高管理者是HSE的第一責任人，對HSE應有形成檔的承諾，並確保承諾轉變為人、財、物的支持。
   b)直屬企業的最高管理者應向公司、本企業員工和社會做出保證，本單位建立的HSE管理程式行之有效。
   c)各級管理者應及時收集全體員工、承包商、供應商和其他有關人員的資訊回饋，使其積極參與到HSE不斷改進的過程中。
3．1．3  方針目標
   方針目標是公司在HSE管理方面的指導思想和原則，是實現良好的HSE業績的保證。公司的HSE方針是“安全第一，預防為主；全員動手，綜合治理；改善環境，保護健康；科學管理，持續發展”。HSE目標是“追求最大限度的不發生事故、不損害人身健康、不破壞環境，創國際一流的HSE業績”。
  公司的方針目標體現了以下原則，下屬企業在制定本企業的HSE方針目標時應遵照執行：
   a)公司所有的生產經營活動都應滿足HSE管理的各項要求；
   b)與公司其他方針保持一致，並具有同等重要性；
 c)能夠得到各級組織的貫徹和實施；
   d)公眾易於獲得；
   e)符合或高於相關法律和法規的要求；
   f)當法律和法規沒有相關規定時，可選用公司內部合適的企業標準；
   g)盡可能有效地減少公司的業務活動對HSE帶來的風險和危害；
   h)通過定期審核和評審，以達到持續改進的目的?
3．1．4  責任
   公司和直屬企業應建立HSE管理體系，組織落實，實現安全、環境、健康一體化管理。
   a)各級企業的管理者通過自身的HSE表率，樹立正確的行為榜樣，不斷強化和獎勵正確的HSE行為；
   b)各級管理部門應為HSE管理的具體行動提供支持，應定期對HSE管理體系進行審核，編制年度HSE管理報告，不斷完善管理體系，總結取得的進展並規劃將採取的措施；
   c)各級企業高層管理者應建立明確的HSE目標、標準、職責和HSE業績考核辦法，並配置相應的資源；
   d)直屬企業最高管理者對HSE管理應從設計抓起，認真落實並考核設計部門高層管理者HSE責任。
3．2  組織機構、職責、資源和檔控制
3．2．1  總則
   公司和直屬企業應建立組織機構並明確職責，合理配置人力、財力和物力資源，廣泛開展培訓．以提高全體員工的HSE意識和專業技能。
   建立培訓記錄，按要求不斷完善培訓計畫，制定嚴格的培訓考核制度。
   應有效地控制HSE管理文件，為實施HSE管理提供切實可行的依據。
3．2．2  組織機構
公司設立HSE管理委員會。公司和直屬企業應建立相應的HSE管理機構，並對其職責和許可權做出明確規定。
3．2．3  職責
    a)公司應依據國家法律、法規和行業標準，制定HSE管理委員會的職責及HSE管理部門的職責，並提供必要的資源支援。HSE管理委員會是公司HSE事務的決策機構，HSE管理部門負責HSE事務的組織與監督。
    b)公司和直屬企業應依據國家法律、法規和行業標準，制定科研、設計、生產計畫、企業管理、生產技術、生產調度、公安消防、設備動力、品質管制、工程建設、供應、銷售、財務、人事勞資教育、行政管理、醫療衛生、工會等相關職能部門的HSE職責，配置必要的資源。各職能部門應按規定編制HSE實施計畫書。其主要職責是負責貫徹執行公司HSE管理體系的規定和要求，做好與HSE相關的工作，確保HSE方針和目標的實現。
    c)公司應根據國家有關的法律、法規和行業標準，提出制定企業最高管理者、管理者代表、最高管理層其他成員、職能部門、各級管理者直至車間(裝置、基層隊、站庫)負責人、班(組)長、員工等各級人員HSE職責要求。
    d)公司的各級組織和全體員工應落實HSE職責。公司的每位員工都負有HSE責任，無論身處何地，都應把HSE事務做好。通過審查考核，不斷提高公司的HSE業績。    ，：
      1)定期檢查，確保各項職責全面落實。以此為依據，確定部門、個人業績目標。部門、個人業績的實現情況應記錄存檔並回饋。
      2)公司及直屬企業應建立HSE業績考核程式，各級管理層在同級部門和下屬單位意見回饋的基礎上，對照本年度的HSE目標對最高管理者、管理者代表、管理層其他成員的HSE業績進行考核，並與經濟責任制掛鈎。
3．2．4  培訓
    公司對崗位人員應認真選拔，確認其稱職程度，進行系統培訓，並建立對其技能和能力進行評估的程式。
3．2．5  資金
    公司應優先安排用於HSE管理方面的資金，確保HSE管理體系的有效運行。
3．2．6  物力
    公司和直屬企業的最高管理者應為HSE管理部門提供必要的檢測儀器、防護用品、應急醫療用品、通信器材和交通工具等。
3．2．7  文件控制
3．2。7．1  範圍
    ——公司概況；
    ——組織機構與職責；
    ——HSE方針、目標；
    ——HSE風險評價記錄；
    ——年度HSE工作計畫與年度報告；
    ——HSE工作考核與獎懲實施辦法和考核記錄；
    ——作業實體的HSE實施程式；
    ——HSE管理體系的審核和評審報告；
    ——應急預案；
    ——變更審批實施檔；
    ——政府法律、法規；
    ——與公司有關的標準、規範；
    ——培訓考核記錄；
    ——新裝置開車前審核記錄；
    ——裝置停產檢修、改造投產前檢查記錄；
    ——所有經過批准實施的作業許可證檔案材料；
    ——檢查監督報告；    。
    ——關鍵裝置監控要求與檢查報告；
    ——事故的調查和處理報告；
    ——對承包商、供應商的評估材料；
    ——各類報表等。
3．2．7．2  控制
    公司應控制HSE管理文件，以確保：
    a)與公司的活動相適應；
    b)定期評審，必要時進行修訂，發佈前經授權人批准；
    c)需要時現行版本隨時可得；
    d)失效時能及時從頒發處和使用處收回。
3．2．7．3  修訂
    建立檔修訂制度，使公司員工、承包商、政府機構等隨時獲得檔的現行有效版本。
3．3  風險評價和隱患治理    ．
3．3．1  總則
    風險評價是一個不問斷的過程，是所有HSE要素的基礎。直屬企業的高層管理者應不間斷地組織風險評價工作，識別與業務活動有關的危害、影響和隱患，並對它們進行科學的評價分析，確定最大危害程度和可能影響的最大範圍，以便採取有效或適當的控制措施，從而把風險降到最低或控制在可以承受的程度。
3．3．2  風險評價
    主管領導應直接負責並制定風險評價管理程式，每隔一定時間或發生重大變更時，應重新進行風險評價。風險評價程式見圖2。  
3．3．2．1  明確評價物件、選擇科學的風險評價方法和程式
    評價物件確定後，直屬企業應依據相應的法律、法規和標準要求，確定科學的評價方法和程式，進行風險預評價和風險評價，判定風險等級。
3．3．2．2  危害和影響的確定
a)直屬企業應系統地確定生產經營活動、產品運輸及售後服務中危害和影響的全過程。

    1)規劃、設計和建設、投產、運行等階段：
    2)常規和非常規的工作環境及操作條件。
    3)事故及潛在的緊急情況，包括來自：
    ——原材料、產品的運輸和使用過程中的缺陷；
    ——設備失效；
    ——氣候、地震及其他自然災害；
 ——違反生產操作規程；
    ——違反安全規程；
    ——人為因素，包括違反HSE管理體系要求。
    4)在敏感地區水域活動作業因物料洩漏導致重大污染的事故。
    5)丟棄、廢棄、拆除與處理。
    6)以往活動遺留下來的潛在危害和影響，
   
明確評價對象。選擇科學的風險評價方法和程式

危害和影響的確定

選擇相應的判別準則

評價危害和影響

記錄重要危害和影響

建立詳細目標和量化指標

確定和評價風險控制措施

風險評價報告

   實施選定的風險控制措施

圖2  風險評價程式
    b)公司應鼓勵全員參與危害和影響的確定。
    c)進行評價和風險管理時，應考慮所評價專案的順序。
3．3．2．3  選擇相應的判別準則
    a)判別準則表述了與公司或設施有關的目標，對危害及其影響的判斷可以依據該準則。判別準則來自法律、法規要求、合同規定、公司方針或標準等。
    b)在新裝置設計或運行期間，直屬企業應確定相關活動的判別準則並評價是否符合標準。若達不到運行判別準則要求，則應強化風險削減措施。任何關於修訂判別準則的提議或放寬準則要求的建議，都應得到公司高層管理者的批准。
3．3．2．4  評價危害和影響
a)在進行風險評價時，考慮對下列因素影響的可能性和嚴重程度：
    1)人；
    2)環境；
    3)財產。
b)風險評價：
    1)包括活動、產品和服務的影響；
2)強調人與物兩方面因素導致的影響和風險；
    3)考慮來自與風險區直接有關的人員的意見；
    4)由具有資格的、有能力的人員來實施；
    5)定期進行。
c)健康與安全的風險和影響評價應考慮到：
    1)火災和爆炸；
    2)衝擊與撞擊；
    3)溺水、窒息與觸電；
    4)暴露於粉塵、化學品、物理因素和生物藥劑的環境中；
    5)人機工程因素；
6)有害物料的洩漏。
3．3．2．5  記錄重要危害和影響
  a)直屬企業應將已確定的HSE的顯著危害和影響形成檔，說明削減措施。
  b)直屬企業應記錄適用於其活動、產品、服務的HSE方面的法規、要求和規定，以確保與這些要求和規定相符。
3．3．2．6  建立詳細目標和量化指標
  a)直屬企業應建立適當、具體的風險評價目標和量化指標。這些目標與量化指標應根據公司的方針目標、風險管理要求、生產及商業的需要而制定．並且是可驗證的、現實的和可實現的。
  b)作為風險評價的後續工作，直屬企業應制定有關HSE關鍵性的管理活動和任務的量化指標，這些指標在生產活動中應是具體可行的。公司還應定期評審這些指標的連續性和適用性。
3．3．2．7  確定和評價風險控制措施
   直屬企業應採取措施來削減風險及其影響。風險削減措施應包括預防事故、控制事故、預防急慢性職業病、降低事故長期的和短期的影響等部分。
3．3．2．8  風險評價報告
   直屬企業應定期根據風險評價情況編制出風險評價報告。
3．3．2．9  實施選定的風險控制措施
   a)有效的風險控制措施和隨後的工作要求有可行的管理和現場監督規定，並要求操作人員對其理解和掌握。
   b)在任何情況下，都應根據當地的環境和條件、投資和效益分析、當前的科學技術水準，採取必要措施將風險降到最低限度。
3．3．3  環境因素評價
    直屬企業應建立並保持環境因素評價程式，用來確定其活動、產品、服務中能夠控制的環境因素，從中判定對環境具有重大影響的環境因素。企業在制定環境目標時，應對重要環境因素加以考慮。
3．3．3．1  環境因素的確定範圍
    a)生產工藝；
b)維修保養
c)檢驗、分析、檢測設施；
    d)原材料、半成品的採購；
    e)設備更新；
    f)產品運輸、貯存、使用和服務等；
    g)廢棄物的處理、貯存、處置和利用。
3．3．3．2  環境因素的變更
    在下列情況發生變更時應及時更新確定和評價環境因素：
    a)法律、法規、標準發生變更；
    b)生產工藝發生變更；
    c)新建、擴建和改建項目。
3．3．3．3  判定重要環境因素的依據
    評價重要環境因素需要考慮的基本因素包括：
    a)有關國家、地方及行業的環境保護法律、法規和標準的要求；
    b)環境影響的範圍；
    c)環境影響的程度大小；
d)環境影響的持續時間；
    e)社會和公眾的關注程度和環境敏感點。
3．3．3．4  環境目標、指標的制定
    直屬企業應建立環境目標和指標。企業在建立環境目標和指標時，應考慮重要環境因素、可選技術方案、資金、運行和經營要求，同時要符合公司的HSE管理方針與目標。
3．3．3．5  環境目標、指標的實施方案
    直屬企業應制定實現環境目標和指標的實施方案。實施方案應包括有關職能部門在實施環境目標、指標時的職責，實現環境目標、指標的實施方法和時間表。
3．3．4  隱患治理
3．3．4．1  隱患評估
   a)自評：直屬企業應實事求是地按照推薦的評估方法對隱患進行評估，評估後的隱患應建立完整、齊全的檔案資料，其內容包括：
    1)評估報告；
    2)評審意見；
    3)技術結論；
    4)隱患治理方案； 
    5)整改進度和責任人；   
    6)資金概預算情況等。
  b)復查：直屬企業HSE管理部門應根據自評結果進行復查，在徵求相關部門的意見後，編制出年度隱患項目治理計畫表並列入年度綜合計畫。其中重大隱患治理專案需經HSE管理者代表批准後，報公司的HSE管理部門審查並組織實施。
  c)公司的HSE管理部門對上報的隱患治理計畫進行初步審查，根據隱患治理情況，組織有關專家對隱患治理計畫進行評估，編制出評估報告，提出評估結論。
3．3．4．2  隱患治理
    直屬企業的最高管理者對事故隱患應做到心中有數，並親自組織隱患治理工作。
3，4  承包商和供應商管理
3.4. l  總則
    承包商和供應商及相關方對公司的HSE業績十分重要，應評估他們的HSE表現，對供應商的產品和售後服務應進行驗證，確保其符合公司的HSE管理規定和要求。
3.4.2  承包商管理
3.4.2.1  資格預審(預認證)
    a)制定預認證計畫；
    b)建立公司認可的承包商名冊；
    c)保存所有的承包商的資料和檔；
    d)檢查承包商預認證表格，確認其是否滿足公司的HSE驗收指標。
3．4．2．2選擇承包商
    a)檢查承包商是否按業主的要求進行HSE培訓，驗證其員工是否具備從事崗位工作的技能；
    b)檢查承包商是否具有與業主相符合的HSE管理準則及標準；
    c)檢查所有的合同是否滿足上級有關部門及公司的HSE要求；
    d)參加預投標會議和合同簽定前的會議；
    e)簽定合同。
3．4．2．3  開工前的準備
    a)向承包商介紹與工藝裝置(生產過程)有關的概況和危害，並進行人廠前的HSE培訓教育；
    b)開工前應召開HSE會議；
    c)參加審查開工前有關HSE活動的計畫；
    d)依據公司的HSE管理要求及標準監督承包商的HSE管理；
 e)參加開工前工作會議和審查承包商作業計畫。
3．4．2．4  作業過程監督
    a)審查、記錄承包商HSE表現，並將意見回饋給承包商；
    b)協調承包商之間的工作；
    c)協助承包商進行事故調查或事件調查；
    d)保存所有承包商員工的傷病記錄；
    e)作業全過程檢查承包商HSE計畫的執行情況；
    f)檢查承包商對應急預案的理解及執行情況：
3．4．2．5  承包商HSE表現評價
    a)審查、記錄承包商HSE表現並將意見回饋給承包商；
    b)督促和鼓勵承包商制定自己的HSE改進計畫；
    c)組織對承包商的HSE體系的審核。  
3．4．3  供應商管理
    a)對為公司和直屬企業提供產品和售後服務的供應商，應制定資格預審、選用和續用標準。
    b)要經常識別、管理與採購有關的危害和風險。
3．5  裝置(設施)設計和建設
3．5。1  ，總則
    新建、改建、擴建裝置(設施)時，應按照“三同時”即勞動安全和環境保護設施要與主體工程同時設計、同時施工、同時投入使用的原則，採用國際或國家標準，XX、石化行業標準進行設計、採購、安裝和試車，確保裝置(設施)在運行壽命期間保持良好的運行狀態。
3．5．2  安全預評價和環境影響評價
    新建、改建和擴建項目在可行性研究階段應進行安全預評價和環境影響評價，安全預評價和環境影
    響評價經有關部門批准後，新建、改建和擴建專案正式進入可行性研究的批復。
3．5．3  資質和審核
    所有工程項目的規劃、設計、施工與控制管理機制及程式應形成檔。專案設計、施工管理和環境影響評價工作應由取得相應資質證書的單位承擔。勞動安全衛生與環境管理人員應參與專案的設計審查與竣工驗收。初步設計的安全衛生環保篇應由HSE相關部門會簽批復。設計施工圖紙應由HSE相關部門審查批准簽章，設計人員要具備相應資質。
3．5．4  裝置(設施)採購與安裝
    裝置(設施)建設中的採購和安裝應符合國家或行業標準的有關要求，建立文件並保存。
3．5．5  階段風險評估
    從裝置(設施)設計到試運行的各個階段，都應進行風險評估，採取有效措施控制風險，最大限度地預防和減少各類事故和職業病的發生及對環境的影響。
3．5．6  試運行
    應制定新建、改建或擴建裝置(設施)的試運行審查程式，並形成檔。審查內容包括驗證裝置(設施)與設計要求是否一致；HSE防範措施是否到位；員工培訓是否已完畢；規章制度是否建立、健全等，審查過後應形成記錄檔。
3．5．7  實際偏差
    建設(施工)與設計標準發生的偏差必須得到國家主管部門、公司的審核和認可，並建立檔予以保存。
3．6  運行和維修
3．6．1  ，總則
    公司應建立運行和維修管理程式，以確保HSE方針、目標的實現。
3．6．2  基本要求
    a)對所有新安裝和改造的設備，應進行開車前、開車後審查，審查情況應記錄存檔，確認建設(建造)與設計相符，所需的驗證試驗全部完成並被接受，所有建議(偏差)已有結論並得到指定技術管理部門的批准。
    b)滿足或優於適用的法規要求。運用明確的操作、維修檢驗或腐蝕控制體系，保持運行正常和機械完好。
    c)設置關鍵運行參數並定期監測。為保持裝置在這些參數範圍內運行，員工應清楚自己的職責和義務。
d)編制明確的開車、操作、維修和停車規程，並指定專門的審查批准人員。
    e)停車維修和改造的設備再次投入使用前應進行檢查和試驗，並應記錄檢查結論和實驗結果。
    f)制定保護系統試驗和維修計畫，包括臨時解除的管理辦法，以保持可靠性和可用性。
    g)評估、控制因在運行裝置上或其附近同時施工、作業所帶來的風險。
    h)公司應建立關鍵生產裝置監控系統，實現資訊化管理。
    i)對重要環境因素應建立並保持控制程式，以確保與重要環境因素有關的運行和活動在程式規定的條件下運行。
    程式的建立應符合下列要求：
    ——不偏離HSE方針和已制定的環境目標、指標；
    ——重要環境因素的管理程式應涉及到企業內部與該環境因素有關的任何部門；
    ——要結合本企業的實際，並與現行的規章和作業實體HSE實施程式相結合；
    ——程式要檔化。
    j)對於使用達到報廢期的設備或裝置，應在風險評價的基礎上，制定廢棄、修補或恢復再用的計畫。
    k)要有品質保證體系，確保更換或改造的設備保持完好運行。
3．7  變更管理和應急管理
3．7．1  ，總則
    變更管理失控往往會引發事故，應實施嚴格的變更管理。一旦發生事故時，為確保人身、財產安全，不破壞環境，不損害公司的聲譽，應實施應急管理。
     變更管理是指對人員、工作過程、工作程式、技術、設施等永久性或暫時性的變化進行有計劃的控制。
     應急管理是指對生產、儲運和服務進行全面、系統、細緻地分析和調查研究，識別可能發生的突發事件和緊急情況，制定可靠的防範措施和應急預案。   
3．7．2  變更管理
3.7.2.1  變更類型
   a)工藝、技術變更：如因新建、改建、擴建專案引起的技術變更，原料及介質變更，工藝流程及操作條件等重大變更，工藝設備的改進和變更，操作規程的變更等。  
    b）機械設備及設施變更：及設施變更：如更換與原設備不同的設備和配件，設備材料代用用變更，臨時性的電氣設備變更等。
    c)管理變更：如政策法規和標準的變更，人員和機構的變更，HSE管理體系的變更等。
3.7.2.2  變更申請
    變更的申請按統一的要求填寫《變更申請表》，由專人進行管理。
3.7.2.3  變更審批
    《變更申請表》填好後，應逐級上報主管部門，由其組織有關人員按變更原因和實際生產的需要確定是否需要變更。任何變更都需按管理許可權報主管領導審批。
3.7.2.4  變更實施    ．
     變更批准後，由主管部門負責實施並形成檔。不經過審查和批准，任何臨時性的變更都不的超過原批准範圍和期限。
3．7．2．5  變更驗收
    變更實施結束後，應由變更主管部門對變更的實施情況進行驗收，形成檔，並及時將變更結果通知相關部門和有關人員。
3．7．3  應急管理
    a)應急管理應實行分級管理，各級組織建立相應的應急指揮系統，制定應急頂案，
    b)應急預案的制定：
      1)每一個重大危險設施或裝置、要害部位和可能發生環境污染事故的場所部應有相應的現場應急預案；
    　2)應急預案應由企業生產協調部門組織安全、環保、技術、公安、消防、工業衛生、醫療、設備、物資等相關部門制定；
    　3)應急預案應考慮各種特殊情況下配備足夠的人員和設施(設備、用品)以保證應急預案的順利實施；   
    　4)在制定過程中，應聽取來自基層自勺意見。
    c)應急預案的主要內容：
    　1)應急救援的組織機構和職責；
2)參與事故處置的部門和人員；
    　3)緊急服務資訊，如報警和內外部聯絡方式等；
    　4)事故發生後應採取的工藝處理措施；
    　5)應急救援及控制措施，包括搶險和救護等；   
    　6)有害物料的潛在危險及應採取的應急措施；
    　7)人員的撤離及危險區隔離計畫；
    　8)應急培訓計畫和演練要求等?
    d)直屬企業及生產廠應建立應急指揮中心，並做如下準備：
    　1)現場平面佈置圖和周圍地區圖；
   　2)工藝流程圖，包括消防系統等；
    　3)應急照明； 
   　4)應急通信系統；
   　5)必要的參考資料，如應急預案、需要報告的上級機構一覽表、企業有關人員聯絡的方式、必要的技術和氣象資料等；    、
    　6)應急所使用的設備、物資及互救資訊等。
   e)應急預案的審批和檢查。
     應急預案制定後，應經HSE管理委員會討論批准，並報上級應急指揮中心備案。
    l)應急預案一經批准，應急管理部門應確保每一個職工和外部應急服務機構的有關人員熟悉和瞭解。
    2)應急管理部門應對應急預案進行定期的檢查，其內容有：在事故期間通信系統是否能正常運行，各種救護設施(用品)是否齊備、有效，撤離步驟是否適宜，事故處置人員能否及時到位等。
  f)應急預案的演練、評估與修訂：   
    1)應急管理部門應定期組織應急預案的演練；
    2)應急管理部門應在演練後，對應急預案進行評估，找出存在的不足並進行修改。修改後的應急預案應及時通知到相關部門和有關人員。
3．8  檢查和監督
3．8。1  ，總則
    公司和直屬企業應定期對已建立的HSE管理體系的運行情況進行檢查和監督，建立定期檢查和監督制度，形成檔，以保證方針目標的實現和HSE管理體系的有效運行。
3．8．2  檢查和監督依據
    a)國家和公司的通知；
    b)公司的文件規定。
3．8．3  檢查的分類和頻次
3．8．3．1  檢查的分類
    a)國家、公司安排及要求進行的指令性檢查；
    b)常規檢查。
    常規檢查分為日常、定期、專業、不定期四種方式。
3．8．3．2  檢查的頻次
    a)國家和公司的指令性檢查，應按要求立即進行；
    b)公司對直屬企業組織的檢查，直屬企業、生產廠、車間(基層隊)的檢查按公司的規定進行。
3．8．4  不符合糾正
   a)當發現不符合時，應按規定進行調查，制定並實施糾正措施，明確責任單位和責任人。
   b)對不符合情況可以通過檢查監督、與員工(承包商及相關方)的交流或事故調查來確定。
   c)不符合情況發生後，企業應採取以下措施：
     1)通知責任單位和相關方；
     2)確定導致不符合的原因及可能的結果；
     3)制定整改計畫和改進方案；
4)根據不符合情況，制定並採取糾正措施，以確保預防活動的有效性；
     5)修改程式以預防不符合情況的再次發生，並通知有關人員，實施修改後的工作程式；
     6)對於違章指揮和違章操作應及時予以糾正，對嚴重違章部門和有關人員按有關規定給予處罰。
   d)對檢查出的重大隱患和問題，公司和直屬企業實施《整改通知書》管理。《整改通知書》的內容有：專案、整改要求、責任人和整改期限。整改結果要在規定時間內回饋到《整改通知書》簽發單位。
3．9  事故處理和預防
3．9．1  總則
    公司應建立事故報告、調查和處理管理程式，所制定的管理程式應保證能及時地調查、確認事故(未遂事件)發生的根本原因。根據事故的原因，制定出相應的糾正和預防措施，防止類似事故再次發生。
3．9．2  事故報告、調查、處理
    事故的分類，事故的等級和損失計算，事故的報告、調查、責任劃分、處理等程式應按國家和公司的有關規定執行。
    a)事故發生後，按事故等級和分類逐級上報，環境污染事故按國家有關規定上報。
    b)對發生的任何事故都應進行調查、分析，查明事故原因，制定防範措施。在事故調查處理過程中，應尊重客觀事實，聽取相關方的意見，確保調查結果準確無誤。事故結案時，應將事故調查處理的過程及結論報上級部門。
    c)事故處理應堅持“四不放過”原則，即事故原因沒有查清不放過；事故責任者沒有嚴肅處理不放過；廣大職工沒有受到教育不放過；防範措施沒有落實不放過。
3．9．3  事故預防
3．9．3．1  制定事故預防措施
    根據事故調查所分析的事故原因和責任，應採取如下預防措施：
    a)工程技術措施：對設備、設施、工藝、操作等從HSE管理的角度考慮設計、檢查和保養等措施，減少和消除不安全因素。
    b)教育措施：通過不同形式和途徑的安全教育．提高員工預防事故的意識和技能，規範員工的安全行為。
    c)管理措施：進一步貫徹實施有關法令、標準、規範，制定或修訂、完善操作規程。
3．9．3．2  事故資訊傳遞
    事故發生後，應採取各種方式迅速傳遞事故資訊，重大事故要在一定範圍內進行通報。闡明事故原因，吸取教訓，杜絕類似事故再次發生：
3．10  審核、評審和持續改進
3．10．1  總則
    公司應按適當的時間間隔對HSE管理體系進行審核和評審，以確保其持續的適應性和有效性。
3．10．2  審核
3．10．2．1  審核的內容
    a)HSE管理體系的要素和活動是否與計畫安排相一致．是否被有效實施；
    b)在履行HSE方針、實現HSE目標和HSE量化指標過程中，HSE管理體系的有效性；
c)HSE管理體系與有關法規的符合性。
3．10．2．2  審核的程式
    a)進行審核前的準備；
    b)建立審核準則；
    c)明確審核重點；
    d)確定審核組織和參加審核人員的要求；
    e)制定審核方法和步驟；
    f)審核記錄的管理；
    g)審核結果的通報；
    h)不符合情況及糾正措施。
3．10．2．3  審核的實施
    公司HSE管理體系的審核分為：
    a)內部審核  由直屬企業自主組織進行；
b)第三方審核  直屬企業作為受審方，由取得相應資格的單位進行HSE體系審核。
    直屬企業一般每年進行一次內部審核，每三年進行一次第三方審核，必要時可適當增加審核次數。
3．10．3  評審
3．10．3．1  評審的內容
    評審的內容主要有以下幾個方面：
    a)HSE承諾的實現程度；
    b)HSE管理體系文件與實際活動的適宜性、充分性和有效性；
    c)方針和目標及管理措施的實施情況，有無改進的必要；
    d)針對事故、重複事故和其他單位事故的分析，來改進HSE管理體系；
    e)對HSE管理體系所需的資源，高層管理者是否大力支持和提供；
    f)關鍵過程或裝置的風險控制情況；
    g)應急預案的有效性。
3．10．3．2評審程式
    HSE評審的程式主要有：
    a)評審的準備，如制定評審計畫、收集有關檔資料等；
    b)評審的實施，由最高管理者主持召開評審會議和現場評審兩種方式；
    c)編制評審報告，其內容主要有評審概況(日期、單位和評審人員等)、評審內容、評審過程中發現的不符合項、評審結論、評審後的工作打算和要求等；
    d)評審報告經最高管理者批准後，印發給有關單位和人員。
3．10．4  持續改進
    根據審核和評審的結論和建議，本著持續改進的原則，不斷完善HSE管理體系，實現動態迴圈，提高公司的HSE管理水準。