內部審核管理程式正文參考

檔修訂履歷

1．目的

建立並維持程式以進行管理系統審核。

2．範圍

公司管理系統內部審核，以及可能的對供應商/分包商的要求。

3．程式

3．1成立審核組

3．1.1審核組結構

a.審核組由主導審核員（組長）和其他成員組成。

3.1.2職責

a.主導審核員

I．審核活動的規劃。

II．協調意見，代表所有成員作出決定。

III．對審核及結果報告負責。

b.協助執行審核組成員。

3.1.3能力要求

a.主導審核員應具備合格審核員條件：

I．參加ICTI與ISO9001等相關訓練課程並考試通過或合格內部審核員。

II．具備一定的學歷、組織能力和語言文字能力

III．熟悉相關法規。

b.審核組其他成員需具備相關能力。

I．至少接受過公司ICTI與ISO9001等相關訓練課程內部審核員訓練。

II．具備一定學歷、工作經驗和社交技巧。

III．具備一定的法規知識和相關技術。

3.1.4審核組所有成員均須做到公正與客觀，並與受審部門無直接責任關係。

3．2制訂審核方案與程式

3.2.1由主導審核員負責制訂審核方案與程式。

3.2.2審核方案應以有關作業或活動的重要性（影響力和風險程度）和以往審核結果為依據。

3.2.3方案中須包括下列各項：

a.審核範圍和對象。

I..確認管理系統以及審核的具體內容。

II．規劃預期訪問人員（按10%比例隨機確定）。

b.審核方法

I．紀錄查核。

II．作業、環境巡查。

III．人員訪談、確認。

c.審核程式（步聚）。

d.審核時間與行程。

e.組織分工。

3．3審核前準備

3.3.1與被審核單位（部門）建立溝通管道，就審核的主要內容、時間與行程等進行協商。

3.3.2復習前一次審核報告，以確定重點審核內容及注意事項。

3.3.3準備相關資料和用品，包括

a.被審核的相關資料，如各類證照、記錄、員工人數等。

b.審核時需使用的相關資料和用品，如各類表格、記錄紙等。

3.3.4參與審核人員的相互溝通。

3.3.5熟悉審核方案與程式。

3．4實施審核

3.4.1首次會議

a.公司高層主管、審核組所有成員及其他相關人員（通常為各部門主管）參加，由主導審核員主持。

b.介紹審核組成員。

c.由主導審核員介紹總體審核方案。

d.回答相關疑問。

e.確認審核行程及計畫。

f.派發相關資料用品。

g.整個會議計畫用時30-45分鐘。

3.4.2按審核方案與程式實施現場審核。

a.基本資料查核

I．組織架構。

II．地理位置（廠區佈置）。

III．員工人數。

IV．業務範圍。

V．證照現狀。

b. ICTI與ISO9001管理系統及檔查核

I．是否按標準要求建立管理系統。

II．是否按標準建立管理系統檔。

c.系統實施及紀錄查核

I．是否按管理系統進行運作。

II．記錄是否完整、符合要求。

III．確認記錄的真實、準確性。

i.與主管、員工訪談。

ii.作業、環境抽樣查證（如有質疑或隨機進行）。

d.作業、環境巡察

I．由適當人員陪同。

II．潛在風險及控制現況。

III．觀察作業及設施狀況（包括生活及其輔助設施）。

e.訪問相關人員

各部門、各階層人員都須被訪問到，尤其是關涉ICTI與ISO9001管理系統的重點人員，如人事、後勤、保安、檢查員、危險場所工作的員工等。

3.4.3末次會議

a.參加人員同首次會議。

b.各審核系統（或人員）報告匯總於主導審核員處。

c.初步總結主要優點和存在的問題。

I．審核活動本身。

II．審核中發現。

3．5 總結審核結果

3.5.1管理系統及其檔與相關法規、標準的符合程度（列出一份不符合事項清單）。

3.5.2管理系統與實際運作的一致性及符合程度（列出一份不符合事項清單）。

3.5.3各相關規劃事項、目標是否能得以實現（列出一份不符合清單）。

3．6報告審核結果

3.6.1由主導審核員負責撰寫一份審核報告，內容須包括：

a.整體概述。

b.主要問題/優點。

c .總體結論。

d.建議/改進措施。

e.不符合事項清單（附）。

3.6.2將審核結果與相關部門和人員溝通，並向員工及其他利益相關者通報。

3.6.3將審核報告呈報公司管理高層。

3．7實施審核後追蹤

3.7.1對審核中發現的不符合項，需採取矯正與預防措施。

3.7.2對嚴重不符合者，須視情況進行追蹤審核，直至有效。

3．8內部審核的頻次視審核結果確定。

3.8.1管理系統建立並運行的第一年，至少執行兩次（在驗證前需進行一次）內部審核。

3.8.2管理系統的實際運行及審核結果良好時，每年維持一次內部審核。

3.8.3在外部審核或復審前，須進行一次內部審核。

3．9社委會負責本程式的制訂、審核和修訂。

4．參考文件

4．1《糾正及預防措施程式》

5．支援檔

5．1《糾正/預防措施報告》

5．2《內部審核總結報告》

5．3《內部審核清單》