C-TPAT(GSV) 標準內容

一. 安全管理系統

1）有否專人負責保安裝備事宜？如有，請提供人名及聯繫電話。——必須履行

2）是否有書面保安政策及程式包括實體保安，門禁管理，人事保安，教育和培訓，貨櫃保安，提貨單及運輸保安，出入貨物管以鑒定有否超重或短缺以及是否有不明或違法物品。——必須履行

3）有否準備及更新與執法部門，公司管理層，客戶和承包商的緊急聯繫電話以供不時，——必須履行

4）有否與要處理貴企業出口貨物到美國的運輸公司及其它服務公司的合同中巳包含了符C-TPAT的最低保安要求。——必須履行

5）有否核實派發物件和信件的人的身份。——必須履行

二. Physical Security and Access Controls 實體保安及門禁管理

1）有否準備實體保安的書面程式。——必須履行
2）有否在貨物作業和存放區（如貨車集裝箱擺放區及裝卸貨區等等）裝置圍牆柵欄或有天然屏障以阻止非授權人士進入？——必須履行
3）圍牆內外是否清除雜物（如灌木叢，樹木或其他植物等等），以保證保安人員的視線無遮無擋，防範有人躲藏或爬入而無法及時發現？
4）是否定期視查工廠周圍及內部空曠地帶以確保其狀態良好？——必須履行
5）有否監控所有的出入口以防止非授權車輛出入廠區，或最低限度，在貨物交收，貨倉，裝貨及貨物存放的地方？——必須履行
6）有否驗明進出交收貨物司機的有效身份（如身份證或駕駛執照）的措施？——必須履行
7）有否有良好的控制裝置（如有否安排保安人員，電子操縱出入的裝置或閉路電視等）阻止非授權人士出入廠區，尤其是在貨物交收及貨物存放的地方？——必須履行
8）員工是否配帶工作證，是否有對無配帶者盤問清楚？——必須履行
9）任何訪客或生意夥伴是否經管理層批准，保安有否在門口檢查他們的的身份證？——必須履行
10）工廠內部包括入口大堂以及裝卸貨區同緊急出口是否有照明設備？——必須履行
11）人員進出口，緊急出口，裝卸貨區的出入口，貨櫃箱存放區和貨物停放區的照明是否充足？——必須履行
12）所有建築物是否足以堅固抵制非法侵入，並定期檢查？——必須履行
13）是否保持所有門窗關閉以防非授權人士進入？——必須履行
14）有否安裝電腦系統保安裝置以防止非授權人士進入該電腦系統？有否要求用戶密碼，安裝系統防火牆，病毒防護裝及安全的伺服器？——必須履行
15）有否針對出入工具（如鎖匙，電子開門卡等）的派發，沒收和更改制訂書面程式？——必須履行
16）鎖及鑰匙的使用保管過程或否由管理人員控制或有其他足夠保安的措施？——必須履行

三. 人事保安&教育及培訓意識

1）是否對準員工進行背景審查，包括依法對這些准員工進行犯罪背景調查和申請資料確認？
2）有否對身處敏感工作岡位的人員定期作檢查或再調查？
3）有否對臨時工和合同工進行同樣的背景調查？
4）有否對所有人士作藥物測試？
5）有否對準員工的申請資料（如諮詢人，前雇主及公民身份等）加以確認？——必須履行
6）是否員工受訓並有意識分辦可疑或違法行為進行舉報及如何舉報？——必須履行
7）有否規定存在對離職或被解雇的員工收回工作證及其它財物及更改出入口或電腦的密碼（如有的話）？——必須履行

四. Container Security 貨櫃箱保安

1）集裝箱裝載貨物前有否書面程式指引如何核實檢驗其完整性及集裝箱門用來安鎖的裝置是否堅固牢？——必須履行
2）檢驗過程是否包括七個點（前，左，右，底，內外頂，內外門，外底盤）？——必須履行
3）是否用來鎖集裝箱或拖車的封條保安品質達到或超出PAS ISO 17712 標準，並在裝完貨後馬上鎖上去——必須履行
4）有否明文規定如何保管及使用那些封條？——必須履行
5）該明文規定是否也包括確認用來識別的封條如有不符是否會彙報給海關及當地有關機構？——必須履行
6）封條號碼有否記錄在運輸單上？——必須履行
7）有否妥善保管封條及唯有授權人員才可使用？——必須履行

8）是否所有集裝箱或拖車等結構密實並狀態良好？——必須履行

五. 程式，檔處理，提貨單和資訊的保安

1）有否提供保安措施以保證供應鏈上的運輸，貨物處理和存放過程安全無誤？——必須履行
2）有否提供程式保證貨物交易的檔資料清晰，完整及準確;避免丟失或提交不正確的資料; 並即時通知海關？——必須履行
3）有否提供程式保證從貨物交易方收到的檔資料準確並及時？——必須履行

4）自動報關程式或用來進行一切有關船務檔操作的專用電腦有否安排專人負責並定期改變密碼？必須履行。
5）針對電腦系統保安有否制訂標準的明文條例？——必須履行

6）員工是否受過IT保安實施的培訓？——必須履行
7）有否裝有程式可隨時鑒定未經授權的進入公司IT網路，企圖擅自篡改或變動公司的商業資料？——必須履行

8）對該等侵犯者有否採取適當的懲罰？——必須履行

六. Shipping and Receiving 交收貨物

1）有否制訂書面保安程式包括對進出貨物的處理措施以防止混入非法物品、掉包或其他損失？——必須履行

2）有否制訂程式確保盤問及阻止非授權或身分不明的人士進入廠房，裝卸貨區及集裝箱擺放區？——必須履行

3）是否校對運貨單和包裝單上的貨品並及時彙報管理層有關貨物超額，短缺，損壞或反常的現象？——必須履行

4）有否制訂程式如何察覺並彙報不正確的封條或遺失了封條，以及有關貨物超額，短缺，不明貨物，損壞或反常的現象？有否準備任何緊急聯絡電話彙報這些問題？——必須履行

5）有否制訂程式如何彙報發現非授權人士，不明物料或不法行為？——必須履行

6）空置的或載有貨物的集裝箱是否存放安全以防止被人放置不明物品或違禁品，或集裝箱內的貨品被人盜竊？——必須履行